Cada área de práctica legal tiene aspectos específicos de cumplimiento, pero en Henry Towers queremos ponérselo fácil. Podemos desarrollar un programa de cumplimiento completo para usted, identificando las acciones corporativas con riesgo potencial de responsabilidad penal, analizando los controles implementados, desarrollando un manual de defensa legal y capacitando a sus equipos. Estamos comprometidos a proporcionar un servicio eficiente para maximizar el potencial de su negocio mientras lo mantenemos en conformidad, y todo el proceso será tan fácil como el ABC.

Recopilación de información y comprensión del contexto sobre el cumplimiento corporativo.

Nuestro equipo trabajará con usted y sus equipos para comprender el contexto empresarial, las operaciones de sociedades y los controles establecidos, de modo que podamos evaluar adecuadamente las alternativas y recomendaciones estratégicas para usted y su empresa. Contar con un conocimiento exhaustivo es fundamental para poder coordinar con otras divisiones potencialmente implicadas.

Proceso de ejecución de Cumplimiento Corporativo.

Los abogados experimentados de Henry Towers desarrollarán una matriz de riesgo criminal a través del inventario y la clasificación de dichos riesgos. Apoyaremos la implementación de mejores controles y acciones para mitigar los riesgos y proporcionar la capacitación requerida de acuerdo con los riesgos identificados. Elaboramos y ponemos en marcha un Manual de Defensa Jurídica para su empresa. También podemos ayudarlo a identificar y capacitar a un oficial de cumplimiento corporativo para su negocio.

Informe de Cumplimiento Corporativo

Estaremos de acuerdo con usted con qué frecuencia desea que le informemos a usted y a su equipo sobre el progreso realizado en la tarea, y que elaboremos un informe final al final de nuestro servicio. También se recomienda un servicio de mantenimiento para mantener actualizado el Manual de Defensa Corporativa y para la formación de nuevos asociados.

En línea con el nuevo Código Penal, establece los requisitos para la implementación de un sistema de gestión del cumplimiento penal con el objetivo de prevenir el delito y reducir el riesgo delictivo en las organizaciones, fomentando así una cultura ética y de cumplimiento.

Las organizaciones que implementan correctamente este modelo estandarizado pueden ver reducida su responsabilidad penal o incluso ser eximidas demostrando la debida diligencia y las mejores prácticas en la prevención y detección de los delitos cometidos dentro de ellas.

La norma UNE 19601, elaborada con la participación y el consenso de destacados expertos representantes de la profesión jurídica y de los diferentes grupos de interés en materia de cumplimiento penal, será certificada por un tercero independiente.

Tras casi dos años de trabajo y fruto del consenso de destacados expertos representantes de los diferentes grupos de interés en materia de cumplimiento penal, la Asociación Española de Normalización (UNE) ha publicado el jueves 18 de mayo la Norma Española UNE 19601 Sistemas de Gestión del cumplimiento penal.

Requisitos con orientación para su uso:

• Esta Norma, desarrollada dentro de la entidad responsable del desarrollo de las normas técnicas en España, establece los requisitos para implantar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión del cumplimiento de la normativa penal en las organizaciones con el objetivo de prevenir los delitos en su seno y reducir el riesgo delictivo, mediante la promoción de una cultura de cumplimiento ético.
• La UNE 19601 responde al nuevo escenario y al alto interés por el cumplimiento penal tras la reforma del Código Penal de 2010 que introduce en la legislación española la responsabilidad penal de las personas jurídicas; pero sobre todo responde a la última reforma del Código Penal de 2015 que indica que las personas jurídicas que han implantado modelos de prevención del delito y cumplen una serie de requisitos pueden quedar exentas de responsabilidad penal.
• La norma UNE 19601 menciona requisitos que cumplen con lo indicado por el Código Penal para los modelos de gestión y prevención del delito, pero también va más allá, incorporando en su cumplimiento las mejores prácticas aceptadas a nivel mundial.

Entre los requisitos, el Estándar establece que las organizaciones deben:

• Identificar, analizar y evaluar los riesgos delictivos.
• Disponer de recursos financieros suficientes para alcanzar los objetivos del modelo.
• Usar procedimientos para informar sobre comportamientos potencialmente criminales.
• Adoptar medidas disciplinarias en caso de incumplimiento de los elementos del sistema de gestión.
• Supervisar el sistema por parte del organismo de cumplimiento penal.
• Cree una cultura que integre la política y el sistema de gestión de cumplimiento.

Esta Norma ha sido elaborada en el seno del Subcomité Técnico de Normalización de UNE, CTN 307 / SC1 Sistemas de Gestión de Cumplimiento y Sistemas de Gestión Anticorrupción, en el que han participado 36 miembros, expertos que representan a los diferentes actores del ámbito del cumplimiento penal; entre ellos se encuentran las principales Asociaciones para el cumplimiento de la función ASCOM y CUMPLEN, empresas, AA.PP., consultores y despachos de abogados, universidades, ONG Transparencia Internacional y la Red Española del Pacto Mundial de las Naciones Unidas, asociaciones de consumidores o sindicatos.

Este grupo ha estado trabajando desde 2013 en proyectos de estandarización internacional como ISO 37001 sobre sistemas de gestión antisoborno. Los requisitos de orientación para su uso se publicaron en octubre de 2016. Este documento ha sido incorporado recientemente al catálogo español de normas como la UNE-ISO 37001, tras la adopción de la traducción oficial al castellano de la norma por parte de la ISO (Organización Internacional de Normalización).

El sistema establecido por la norma UNE 19601 presenta la denominada estructura de Alto Nivel, común a todas las normas internacionales ISO de sistemas de gestión, lo que facilita su integración en otros sistemas de gestión; por ejemplo, los descritos en la norma UNE-ISO 19600 de Sistemas de Gestión de Cumplimiento. Directrices o en UNE-ISO 37001.

La mera aplicación de la Norma UNE 19601 no supondrá la exoneración o atenuación automática de la responsabilidad penal de la persona jurídica, sino que puede constituir un elemento fundamental para demostrar que actuó con diligencia antes de que se cometiera el delito y que utilizó las mejores prácticas, según modelos estandarizados y consensuados, para crear una cultura de prevención que redujo significativamente el riesgo de que se cometieran estos delitos.

Esta norma deberá ser certificable por un tercero independiente; una forma de asegurar su aplicación efectiva. La Circular 1/2016 de la Procuraduría General de Justicia del Estado sobre la reforma del Código Penal considera que las certificaciones pueden ser valoradas como un elemento adicional de la efectividad de los modelos para eximir a las entidades delictivas que han implementado modelos de responsabilidad penal para la prevención del delito.